סקופ חשוב: רפורמה מקיפה ברישוי יועצי השקעות
שלום לכולם, אני מוצא לנכון לעדכן אתכם במידע חשוב, לאור ה"שמועות" שרצות בשוק. בתאריך 30/3 קיבלתי לידי מסמך של רשות ניירות ערך, אשר מפרט הצעה לשינוי הליך קבלת הרישיון. המסמך מציג כי שלשום אושרה ברשות ניירות ערך המלצה לבצע רפורמה נרחבת בהליך קבלת רישיון לעסוק בייעוץ השקעות וניהול תיקים. במסגרת הרפורמה מוצע לבטל את בחינות היסוד למקצוע (מימון וסטטסיטיקה, כלכלה, חשבונאות) ולשלב את הנושאים הללו בתוך הבחינה מקצועית א'. מדובר ברפורמה חשובה מכיוון שהצורך בבחינות נקבע עוד בשנת 1997 וזו הפעם הראשונה בה עולה הרעיון לבטל חלק נכבד מהבחינות הנדרשות. כיום, רק בעלי תואר בכלכלה, חשבונאות או מנהל עסקים היו פטורים מבחינות אלה, אך לפי ההצעה הנוכחית, גם חסרי תואר יהיו פטורים מהבחינות. עם זאת, חשוב לציין כי יש כוונה להוסיף את הנושאים הרלוונטיים מבחינות היסוד לתוך מקצועית א. יש לציין כי מדובר בהצעה בלבד, אשר עדיין לא הועברה לאישור משרד האוצר והכנסת, ויש עוד זמן רב עד שהיא תיכנס לתוקפה. גם לאחר שהיא תיכנס לתוקפה, עדיין תהיה תקופת מעבר שבה יהיה ניתן לגשת לבחינות במתכונת הנוכחית. מומלץ בחום לבעלי תארים רלוונטיים (כלכלה, מנהל עסקים וחשבונאות) לשקול לגשת כבר עתה לבחינות שנותרו (דינים+מקצועית) וזאת על מנת שלא להימצא במצב בו יהיה עליהם לגשת "רק" למקצועית א' אשר תהיה נרחבת וקשה יותר מהקיימת היום. כמו כן, חשוב לזכור כי מבנה הבחינה כנראה ישתנה, יתווסף חומר רב ואין וודאות לגבי העתיד. כדאי לכל מי שהחל במסלול כיום לקראת הבחינות להמשיך בלימודיו שכן, כפי שציינתי, התוכנית עדיין לא אושרה בצינורות המקובלים ואין וודאות למועד כניסתה לתוקף. עוד נושאים אשר יעודכנו ברפורמה הן האגרות (אגרות ערעור, רישום ואגרת רישיון) והאפשרות "להמיר" רישיונות מייעוץ לשיווק וחזרה. אני אישית עיינתי במסמך והתעמקתי בהשלכותיו ואשמח לענות לשאלות אשר יעלו על ידי הקוראים. בברכה, עו"ד נועם שפלטר
שלום לכולם, אני מוצא לנכון לעדכן אתכם במידע חשוב, לאור ה"שמועות" שרצות בשוק. בתאריך 30/3 קיבלתי לידי מסמך של רשות ניירות ערך, אשר מפרט הצעה לשינוי הליך קבלת הרישיון. המסמך מציג כי שלשום אושרה ברשות ניירות ערך המלצה לבצע רפורמה נרחבת בהליך קבלת רישיון לעסוק בייעוץ השקעות וניהול תיקים. במסגרת הרפורמה מוצע לבטל את בחינות היסוד למקצוע (מימון וסטטסיטיקה, כלכלה, חשבונאות) ולשלב את הנושאים הללו בתוך הבחינה מקצועית א'. מדובר ברפורמה חשובה מכיוון שהצורך בבחינות נקבע עוד בשנת 1997 וזו הפעם הראשונה בה עולה הרעיון לבטל חלק נכבד מהבחינות הנדרשות. כיום, רק בעלי תואר בכלכלה, חשבונאות או מנהל עסקים היו פטורים מבחינות אלה, אך לפי ההצעה הנוכחית, גם חסרי תואר יהיו פטורים מהבחינות. עם זאת, חשוב לציין כי יש כוונה להוסיף את הנושאים הרלוונטיים מבחינות היסוד לתוך מקצועית א. יש לציין כי מדובר בהצעה בלבד, אשר עדיין לא הועברה לאישור משרד האוצר והכנסת, ויש עוד זמן רב עד שהיא תיכנס לתוקפה. גם לאחר שהיא תיכנס לתוקפה, עדיין תהיה תקופת מעבר שבה יהיה ניתן לגשת לבחינות במתכונת הנוכחית. מומלץ בחום לבעלי תארים רלוונטיים (כלכלה, מנהל עסקים וחשבונאות) לשקול לגשת כבר עתה לבחינות שנותרו (דינים+מקצועית) וזאת על מנת שלא להימצא במצב בו יהיה עליהם לגשת "רק" למקצועית א' אשר תהיה נרחבת וקשה יותר מהקיימת היום. כמו כן, חשוב לזכור כי מבנה הבחינה כנראה ישתנה, יתווסף חומר רב ואין וודאות לגבי העתיד. כדאי לכל מי שהחל במסלול כיום לקראת הבחינות להמשיך בלימודיו שכן, כפי שציינתי, התוכנית עדיין לא אושרה בצינורות המקובלים ואין וודאות למועד כניסתה לתוקף. עוד נושאים אשר יעודכנו ברפורמה הן האגרות (אגרות ערעור, רישום ואגרת רישיון) והאפשרות "להמיר" רישיונות מייעוץ לשיווק וחזרה. אני אישית עיינתי במסמך והתעמקתי בהשלכותיו ואשמח לענות לשאלות אשר יעלו על ידי הקוראים. בברכה, עו"ד נועם שפלטר