קריטריונים לניהול של עד 5 תיקי ני"ע ללא רשיון
שלום, על פי מיטב ההבנתי, ולאחר שקראתי את הוראות החוק הבנתי שבתנאים מסויימים אוכל לנהל עד 5 תיקי ני"ע ללקוחות גם ללא רשיון ניהול תיקים. אני פועל שנים רבות בשוק ההון באופן עצמאי-אישי, ונמצא כרגע בלימודים לקראת קבלת רשיון ניהול תיקים. בתקופת הביניים ביקשו ממני 2 חברים ו-2 בני משפחה לנהל את תיק הני"ע שלהם ולפיכך חשוב לי לדעת: 1. האם אותן המגבלות החלות על מנהלי תיקים בעלי רשיון, חלות גם על מנהל של עד 5 תיקים, שאינו בעל רשיון? לדוגמא: האם חל איסור על ניהול תיק אישי אם במקביל אני מנהל ל-2-3 חברים/בני משפחה את תיקם האישי? אילו עוד מגבלות קיימות? 2. האם יש מגבלות לגודל התיק הבודד שאוכל לנהל מתוך החמישה המותרים? 3. היכן ניתן למצוא סט טפסים סטנדרטי המייפה את כוחי לנהל את אותם 3-4 תיקים? ( או שלכל בנק/ חבר בורסה יש טופס סטנדרטי משלו?) אני רוצה להיות בטוח ב-100% שאני עומד בכל הוראות החוק לפני נקיטת פעולה בכיוון זה לתשובתכם ועצותיכם אודה עופר
שלום, על פי מיטב ההבנתי, ולאחר שקראתי את הוראות החוק הבנתי שבתנאים מסויימים אוכל לנהל עד 5 תיקי ני"ע ללקוחות גם ללא רשיון ניהול תיקים. אני פועל שנים רבות בשוק ההון באופן עצמאי-אישי, ונמצא כרגע בלימודים לקראת קבלת רשיון ניהול תיקים. בתקופת הביניים ביקשו ממני 2 חברים ו-2 בני משפחה לנהל את תיק הני"ע שלהם ולפיכך חשוב לי לדעת: 1. האם אותן המגבלות החלות על מנהלי תיקים בעלי רשיון, חלות גם על מנהל של עד 5 תיקים, שאינו בעל רשיון? לדוגמא: האם חל איסור על ניהול תיק אישי אם במקביל אני מנהל ל-2-3 חברים/בני משפחה את תיקם האישי? אילו עוד מגבלות קיימות? 2. האם יש מגבלות לגודל התיק הבודד שאוכל לנהל מתוך החמישה המותרים? 3. היכן ניתן למצוא סט טפסים סטנדרטי המייפה את כוחי לנהל את אותם 3-4 תיקים? ( או שלכל בנק/ חבר בורסה יש טופס סטנדרטי משלו?) אני רוצה להיות בטוח ב-100% שאני עומד בכל הוראות החוק לפני נקיטת פעולה בכיוון זה לתשובתכם ועצותיכם אודה עופר