שאלות לקראת המבחן באתיקה מקצועית ודיני ני"ע

[תותחנים]

שאלות לקראת המבחן באתיקה מקצועית ודיני ני"ע

יש לי מספר שאלות לקראת הבחינה באתיקה מקצועית ודיני ניירות ערך: 1- האם בעל רישיון שרוצה למכור אג"ח שהוא מחזיק (או כל ני"ע שמותר לו להחזיק) חייב בחובת דיווח? ואם כן למי? 2- האם אפשר לקבל איזה דוגמא לגבי עיקרון ההטרמה ולגבי ההבדל בינו לבין מידע פנים? 3- האם יכול להיות החלטה שצריכה להיות מאושרת ע"י גופי הביקורת בחברה, שתאושר רק ע"י הדריקטוריון והאסיפה הכללית מבלי שאושרה קודם על ידי ועדת הביקורת? תודה מראש

 

[noam4u]

עוד תשובות

הנה התשובות: 1- האם בעל רישיון שרוצה למכור אג"ח שהוא מחזיק (או כל ני"ע שמותר לו להחזיק) חייב בחובת דיווח? ואם כן למי? * בעיקרון הוא לא חייב בדיווח. הוא חייב למכור אותם בהתראה מראש. אולי בעצם לאישתו....

2- האם אפשר לקבל איזה דוגמא לגבי עיקרון ההטרמה ולגבי ההבדל בינו לבין מידע פנים? מידע פנים הוא מידע על חברה או נייר ערך. הטרמה הוא מצב בו אתה יודע שמישהו אחר עומד לרכוש ניירות ערך (דבר שיעלה את ערכם) ולכן אתה רץ וקונה את הניירות, מתוך ידיעה שכשהוא יזרים ביקושים, השער יעלה ואתה תרוויח. אבל זה לא מידע פנים עדיין! ההצעה עדיין לא עברה. 3- האם יכול להיות החלטה שצריכה להיות מאושרת ע"י גופי הביקורת בחברה, שתאושר רק ע"י הדריקטוריון והאסיפה הכללית מבלי שאושרה קודם על ידי ועדת הביקורת? תלוי בהחלטה... הרי לסוגים שונים של החלטות צריך אישורים שונים... יש אישורים שגם לא צריכים את האסיפה הכללית בהצלחה!!!

 

[תותחנים]

תודה רבה!